曾经,证券经纪人(INVESTMENT BROKER)和投资顾问(INVESTMENT ADVISOR)是两个不同的工作, 随着两份工作内容渐渐重合,客户已无法分辨两者的区别,为了保护客户的最佳利益, 由麻州最高法院于2023年8月25日裁决的ROBINHOOD FINANCIAL LLC vs. SECRETARY OF THE COMMONWEALTH一案,统一了证券经纪人和投资顾问的信托义务标准,也就是提高了证券经纪人的义务。
历史上看,证券经纪人提供的服务是促进和执行客户选择的证券交易,并从中赚取佣金。他们最多提供的投资建议,不收取任何额外费用,...