美国投资移民半月谈 2017年4月（上）

视点：加州律师涉嫌损害EB-5项目遭调查

        3月20日移民局刚刚公布针对区域中心的审计措施，并强调加强跨部门协作打击欺诈。4月初便爆出加州律师Victoria Chan与其父亲Tat Chan涉嫌严重损害EB-5投资移民项目被联邦调查局（FBI）调查的新闻。从联邦探员向法官申请搜查令[1]的证词显示，其一面借助California Investment Immigration Fund LLC（CIIF，区域中心编号1031910133）[2]筹资、递交投资移民申请，另一面却在申请尚在审理时私下通过相关公司将投资款返还给了投资人。因此被怀疑损害了EB-5项目。在FBI派出携带侦录设备的便衣假装客户并支付200美元费用后，这位律师表示50万投资款无论投资是否盈利都将在5年后获得返还。她还与父亲劝说超过100位大陆投资者向CIIF投资了约5000万美元，客户中甚至包括名列大陆“100位外逃国家工作人员”而通过国际刑警组织发布红色通缉令的逃犯。自2008年以来，包括至少三位红色通缉令逃犯在内的部分申请者已通过投资-返还这一欺诈方案（而非投资方案）获得了美国绿卡，虽然2013年后该区域中心递交的526申请仍在审理中，但此前三年已有不少漏网之鱼。同样，因资金未被真正注入美国经济中，创造全职就业机会这一EB-5投资项目的初衷也成为空中楼阁——如以EB-5之名在位于加州Indio开发的宾馆/酒店混用项目去年12月时还未有任何施工迹象，甚至连建筑许可都还未被该市批准，还存在同样10个全职工作岗位被用于不同的申请、投资项目前后不一致等诸多问题；此外，相当数额的投资款可能被盗用在包括南加州单价过百万的五处房产在内的私人消费上。4月5日联邦调查局与移民与海关执法局（属国土安全部，简称ICE）探员搜查了其住宅与车辆，以期获得串谋欺诈美国、邮件欺诈、电汇欺诈、签证欺诈、洗钱、以及在明知违法的情况下鼓励并引诱未授权移民进入并定居美国等刑事指控的证据。但FBI发言人Laura Eimiller表示目前未有逮捕任何人的计划，ICE发言人Virginia Kice也表示因为涉及的因素过多、证据繁杂可变且跨越多年，因此将会成为一个周期漫长的复杂调查，并表示公开搜查令信息的举措也是为了让更多知情人能站出来协助调查，因为联邦调查局与国土安全部早在2013年便以CIIF为目标开始了联合调查行动，虽然部分投资者可能就是欺诈方案的同谋者，但也不排除存在不知情的投资者信以为真并掌握有利于调查的证据。EB-5投资资金的合法来源向来是移民局检查的重点，而最近三个月来联邦探员已两次曝光名列红色通缉令的EB-5投资者，原中储粮河南周口直属库主任乔建军已因提交虚假文件而被控EB-5移民欺诈，而其前妻今年一月已对一项同谋罪名认罪。

其它简讯:

1. 佛罗里达州南区法院受理的Raymond James、前经理Joel Burstein伙同佛蒙特州北部滑雪景点Jay Peak与Q Burke所有人（Ariel Quiros）、CEO（William Stenger）从836位外国EB-5投资者挪用3.5亿投资款中至少2亿一案[3]，4月13日公布了1.5亿美元的和解方案，和解金将由Raymond James Financial, Inc的子公司提供，包含此前支付给佛蒙特州的4500万美元。和解金中的一部分将用于完成特定项目投资、6700万美元将用于直接返还投资者的50万美元EB-5投资本金、2500万美元将用于集团诉讼的律师费用。同日，美国证监会（SEC）以违反《1933年证券法》与《1934年证券交易法》的反欺诈条款为由，另案起诉了[4]本案的滑雪胜地所有人与CEO，控告其在8年的欺诈中挪用了EB-5项目下的至少2.5亿美元投资。

2. 国土安全部一月份的两份提案截至4月11日分别收到了244条与23条公众评论，美国移民律师协会也就两份提案发表声明重申在提案中留下的评论，两份提案目前尚未升格为正式规则，评论也尚未得到国土安全部的回复。倡导EB-5改革的两院议员4月6日致信[5]国会领导者要求4月28日不要对EB-5项目进行延展，除非改革方案能够实行。然而现实是国土安全部所倡导的两份提案外，国会虽然提出了诸多提案，但目前尚未就具备行动力的内容达成一致，比如今年1月24日的S.232提案要求彻底终结EB-5项目，而今年3月27日的S.727提案则要求在投资金额不变的条件下增加EB-5签证数量、更好的投资者保护、更合理的审理时间等一系列福利。事实是2015年1月后国会层面上曾出现过多份提案[6]，很多也通过了二读而呈送到参议员司法委员会，但都未成正果，包括去年12月9日几乎完成终稿的《2016年美国工作创造与投资提升修正案》（The American Job Creation and Investment Promotion Reform Act of 2016）。

3. 加州联邦法官4月4日准许了SEC控告Emilio Francisco及其公司PDC Capital Group LLC通过转移资金欺诈EB-5 投资者一案[7]被告律师要求解除诉讼的请求，因为SEC 未能将“模糊不清”的欺诈诉讼请求在30日内加以明确。

4. 移民局4月10日更新了I-526表格，6月9日后将只接受新版表格。另外，移民局4月5日邀请公众参与4月26日的I-924讨论会，由于目前政策要求526申请递交前若所涉地理范围扩大则需事先递交修正申请并得到批准，因此新修订924表格是否真的反映这一点尚有所争议[8]。

5. 近一个月，区域中心列表新加入了三家，分别是华盛顿州的Coastline Regional Center，犹他州的Extell Utah Regional Center，佛罗里达州的Mainsail Florida Regional Center。值得一提的是，南达科他州的South Dakota International Business Institute (SDIBI)区域中心从被终止名单中回到了被批准名单里。而加州的San Gabriel Valley Regional Center在3月15日，马里兰州的Washington Center for Foreign Investment, LLC在3月28日，伊利诺伊州的Green Card Gateway Regional Center在3月30日被终止资质。截至4月3日，有879家移民局批准的区域中心，截至4月10日，有80家被终止资质的区域中心，其中6家是在今年前四个月被终止的[9]。

6. 移民局4月4日公布其在2017财年第一季度（2016年9月到12月）EB-5案件数。考虑到3月3日的会议上移民局官员曾表示将为I-829组建新的审理队伍，今后消化积压案件的速度或许会很快提高。

7. 签证公告板：中国大陆EB-5申请人2017年5月可用签证名额的优先日: