美国投资移民半月谈 2017年3月（上）

视点：国会众议院EB-5项目听证会简报

        考虑到EB-5项目若未得到国会授权即将于4月29日寿终正寝，国会众议院司法委员会3月8日对“国安部投资移民改革提案”听证会的动向就显得十分瞩目。会上邀请了参议院司法委员会主席，奥爱瓦州共和党参议员Charles Grassley、佛蒙特州民主党参议员Patrick Leahy与其他5位人士作证。其中2位参议员的发言明确表示EB-5项目必须改革，并简要陈述了其所发现的问题与解决这些问题、推动投资移民项目改革过程的艰难——尤其指去年12月一份各方艰苦谈判的方案最终落空，使计划中6年的项目授权仅仅延续到今年4月28日[1]。另外，2人都对国土安全部启动改革、提出提案的举措表示赞许。随后发言的5人中，首先是来自美国政府GAO部门的代表[2]作证说基于2015年第4季度随机取样的数据，99%的投资人选择了TEA，其中绝大部分选择了高失业率TEA，约3%的投资者选择了乡村TEA；高失业率TEA中，选择在失业率2%-6%间区域投资的人数约占七成；从投资类型看，近3/4的投资流向不动产。

        剩余4人的证言分别代表2家区域中心与2个非盈利组织。其中Pine State区域中心代表[3] 作证表示，现实中对TEA投资的激励措施已沦为开发商的工具，而未能体现国会扶持社区与促进特定区域就业的初衷，认为TEA区域投资的激励性折扣应设高门槛，而目前的折扣给了不合格的人，并表示支持国安部的改革提案。区域中心运营者EB-5资本[4] 创始人与主席Brunner先生[5] 则希望由国会而非国安部牵头完成项目改革，并对现有国安部的提案表达了不满。非盈利组织“社区进步中心”政策主任作证[6] 表示目前提案中对TEA与非TEA划定的45万美元投资门槛差价是比较合理的。非盈利组织“移民研究中心”[7] 则提议在投资门槛上设立竞价机制并以目前提案135万美元作底价，赞同目前提案对TEA区域定义的改变，同时认为国会务必对目前舞弊事件层出不穷的投资移民制度严格设限，并要求投资所创造的工作应完全由美国人（包括绿卡持有者）享有。

        除听证会上内容外，还有一些旁观者对听证会发表了自己的观点。其中，美国移民律师协会（AILA）声明[8] 指出基于现有框架的提案无法解决过去25年项目发展所积攒的深层问题，目前需要的并非如何在行政机关的操作层面对投资移民项目进行修葺，而应依靠国会让这一项目在法律层面上彻底重生，否则即使行政修法提案通过也无济于事。4月28日恰好是国会对该项目重新立法进行改革的机会，因此应由行政部门撤回今年1月的2份提案，改由国会择机行事。EB-5圈知名博主Suzanne则指出[9]，目前的焦点似乎集中在国会是否应主动出击重置整个项目，却无人考虑这样做将付出的灾难性成本。同时，她认为这次听证会表明国会所关心的依旧是区域中心，而非基于直接投资的投资移民。虽然对立法层面上的项目改革常见诸报道，但至少通过这次听证还一点不见踪影。唯一确认的是目前的问题让所有人愤慨，不改革即关停已从一派说法逐渐演变为实际的威胁。

其它简讯:

1. 3月15日美国证监会起诉了EB-5 项目开发商Aero Space Port International Group Inc. 及其主席Andy Shin Fong Chen，认为其在2011年7月至2015年2月之间从ASPI商业公园这一EB-5项目中诈骗了29位EB-5 投资者的1450万美元投资与180万美元手续费，且在一些重要事实上误导了移民局。
2. 美国证监会诉Path America LLC及相关人案和解后，3月8日华盛顿州联邦法官批准了对其中两个项目300万美元的重组计划，作为案件受害者的投资者群体下一步将试图恢复因欺诈案被取缔的区域中心，并重新开始投资移民的步伐。
3. 2015年中国大陆投资者为主EB-5投资人起诉移民局的案件[10]仍在艰难审理中。移民局认为他们在爱达荷州与蒙大拿州的投资受Quartzburg Gold Co. LP公司 “回购请求权”的保护，不满足“风险性”要求，进而否决了这些申请。上周五，哥伦比亚特区联邦法官Colleen Kollar-Kotelly部分地同意了原告的诉求，认为移民局的否决在某些方面是“独断而任性的”、 “有悖于移民局收到的证据”，同时认为“回购请求权”并不会使投资丧失“风险性”。不过法官未直接判令移民局批准这些申请。
4. 奥爱瓦州共和党参议员Steve King 3月13日公开了一个终止EB-5项目的提案（H.R.1502），用比较偏激（但吸引眼球）的语言表示这一项目不仅打开了欺诈与不稳定的大门，而且作为奥巴马总统违反宪法、过于敞开的移民政策的结果，申请量在其任期内急剧攀升，竟有长达8年的等待名单——说明上届总统不仅在贩卖绿卡，而且还卖得很便宜。该项目流行的背后充满了欺诈与越界行为。
5. 3月14日更新的移民局案件审理时间表如下。2016年第四季度，移民局处理与接收的案件数为：3583/4395(I-526), 112/752(I-829), 88/184(I-924)。
6. 签证公告板：中国大陆EB-5申请人2017年4月可用签证名额的优先日截至2014年5月22日（四月将继续采用A表）
7. 美国国务院3月13日更新了2016年度的签证与身份调整数据。可以看出参与直接投资的人数是2000年来的最大值，而选择区域中心（TEA）的投资者则连续三年下滑。