投資移民

视点：移民局信息更新

      为更好地履行“提高EB-5项目透明度”这一承诺，移民局在其网站上新发布了用于查询已有《区域中心终止资质通知》的页面。目前可以查询到截至2016年11月1日移民局所发出的该类书面通知，每份通知都包含该区域中心失去资质的具体原因与程序性事项，供投资者、从业者与社会公众参考。自上期《半月谈》发布后，移民局“失去资质名单”新添入的7家区域中心如下：

5月21日

俄亥俄州的Ohio Regional Center LLC

5月22日

麻萨诸塞州的Immigration Funds LLC (U.S. Investors Regional Center)

德克萨斯州的Dallas Regional Center

加利福尼亚州的East Plumas County Regional Center, LLC 

5月26日

佛罗里达州的Charter Investor Financial LLC (Charter USA Financial LLC)

5月30日

加利福尼亚州的FutureCare Regional Center of Southern California, Inc

6月1日

华盛顿州的Dream Harbor Regional Center

      另外，移民局6月8日公布了2017财年二季度（2017年1月至3月）EB-5移民申请（I-526）与正式绿卡（I-829）的审批情况。我们将2013财年一季度至今的相关数据一并做成图表以便您直观地看出近五年的变化趋势。

其它简讯：

1. 中国大陆EB5投资者5月末向加州联邦法院起诉了[1]假借EB5项目之名欺诈其数百万美元的Sophie Harrison及其公司Shengrun International Industry Group, Inc与Sino-USA Entrepreneur Association Inc。起诉书中原告认为欺诈行为已违反联邦证券法、加州反欺诈法与《1990年移民与国籍法案》，要求返还150万美元受欺诈资金并承担补偿性与惩罚性赔偿在内的若干费用。

2. 6月1日，三位民主党国会议员致信[2]总统女婿公司的总裁，要求其提供更多细节，以便确认总统女婿与该公司并无潜在的利益冲突。这是继5月25日共和党参议员Chunk Grassley后又一封来自立法者的询问信。

视点：

         在总统女婿公司为北京EB-5推介会的不当言辞道歉的背景下，5月11日，担任参议院司法委员会主席的共和党参议员Chuck Grassley向国土安全部长致信^[1]，要求其澄清EB-5项目的参与者受到的待遇是否一致，确认未来改革法案实施后新的申请不适用旧的规则，且对国土安全部的改革提案表示强烈支持，要求特朗普总统领导下的国土安全部用公开、透明的方式继续推进必要的改变。

        参议员通过公开信关注舆论热点的做法并不稀奇。但参议员的第三点要求十分值得推敲。因为EB-5 项目5个月延期背后已有多套方案暗中角逐。即使国土安全部改革提案付诸实施，国会的新立法也能迫使国土安全部转用新立法的规则，因此参议员无需对行政机关的改革提案表示支持。何况国土安全部的提议较为激进，无论投资门槛上扬还是指定就业区（TEA）偏好都是现有方案中变幅最大的，且远非令投资人、开发商最满意的选项。因此参议员此番表态，更像是在双方博弈局势较为胶着的情况下借用国土安全部现有提案向不乐意改革的议员施加压力，毕竟国土安全部与Grassley先生的提案都重在改革，而4月杀出的德州参议员John Cornyn III提案则趋于维持现状。

        目前国会内部提案的分歧集中在两方面，一是标准投资额/TEA投资额差值定多少，二是将乡村地区另起炉灶设立激励措施，还是将乡村地区划入TEA范畴内一并激励。应该说，国会分歧会给国土安全部提案付诸实施创造机会^[1]。但国土安全部行政修法程序也绝非坦途，因为现有近三百条评论中不乏正在国会立法中较劲的各方留下阐释自身设想的冗长文本，国土安全部必须拿出足以一一化解各方评论的“最终规则”才能将提案落实。一般当提案面临较大分歧时，可以选择的路径有二，一是终止修法进程回归原点，二是吸纳重要的意见，向社会公示 “提案修正案”，因为除非修改内容较少或能被现有提案的合理延伸所包含否则将无法演化为“最终规则”予以实施。

其它简讯：

1. 移民局“终止资质区域中心” 名单[3] 继续迅速扩张。

继上期《半月谈》后，又有12家区域中心被终止资质，具体如下：

5月3日

• 亚利桑那州 Optima Arizona Regional Cneter, LLC
• 夏威夷州 Eight Islands Regional Cneter, LLC
• 纽约州 New York Pioneer Regional Center
• 华盛顿州 Puget Sound RC, LLC；

5月10日

• 蒙大拿州 Diamond City Montana EB-5 Regional Center, LLC；

5月15日

• 关岛 Mariana Stones Corporation Ltd.
• 新泽西州 NatureAll Co., Inc EB-5 Regional Center
• 加州 USA Regional Center, LLC；

5月16日

• 阿肯色州 Arkansas Regional Economic Development Center, LLC
• 加州 Art District Los Angeles Regional Center, LLC
• 加州 The Z Global Corporation Regional Center;

5月18日

• 加州 EB5 Express Regional Center。

2. 美国证监会（SEC）诉Thomas M. Henderson一案[4]因Henderson先生与公司联系密切且担任经理职务，因此公司辩称SEC仅指控Henderson先生而不牵涉公司的请求遭法官驳回。SEC诉Emilio Francisco一案在SEC修改了起诉书后继续进行[5]。

3. 4月初爆出加州律师涉嫌损害EB-5项目遭调查的新闻后[6]，4位通过其获得EB-5条件绿卡而面临经济利益与移民利益双重损失的（其临时绿卡将于今年11月到期）中国投资者5月18日以故意虚假陈述、疏忽虚假陈述、欺诈性隐瞒、违反诚信与公平交易义务、违反信义义务为名在洛杉矶向加州州法院起诉[7] 这位律师与她的父亲，认为自己沦为了其2011年推销过程中的无辜受害者。

4. 6位中国大陆EB-5投资者投资阿拉巴马州乡村医院的项目，却被告知I-526申请遭否决。于是在去年4月向移民局行政上诉办公室（AAO）上诉被否决的决定，今年5月23日传来好消息，移民局行政上诉办公室在接收新证据后支持了该上诉。该案争点在于移民局不认为对该医院项目的投资具有风险，而包括由专家分析的财务报表、审计报告及报税文件等新提交证据突出了该项目陷于困境的事实，也因此得到了AAO的认可。

5. 移民局5月23日发布了新版I-829表格，今年7月24日后将只接受新表格。

6. 签证公告板：中国大陆EB-5申请人2017年6月可用签证名额的优先日截至2014年6月8日（6月将继续采用A表）。

7. 移民局案件审理进度5月26日更新：截至3月31日，2015年9月20日递交的I-526申请、2014年10月12日递交的I-829申请与2015年9月16日递交的I-924申请都已进入审理队列。

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[1] 信件原文参见https://www.grassley.senate.gov/news/news-releases/grassley-pushes-quick-executive-actions-curb-eb-5-visa-abuse

[2] 5月24日，拟任移民局主管的Lee Francis Cissna先生在参议院司法委员会作证，其一旦上任将推进提案的最终完成。2015年至今年早些时候，Cissna先生曾在Grassley参议员的办公室工作处理移民议题。

[3] 参见https://www.uscis.gov/working-united-states/permanent-workers/employment...

[4] 案件信息：Securities and Exchange Commission v. San Francisco Regional Center LLC et al.

[5] 案件信息Securities and Exchange Commission v. Francisco et al., 参见我们3月30日与4月24日两期《半月谈》简讯。

[6] 详见《美国投资移民半月谈》（2017年4月上《视点》栏目）。

[7] 案件信息Yeqing Xia et al. v. California Investment Immigration Fund LLC, in the Superior Court of the State of California, County of Los Angeles 

视点：京沪推介会言辞不当 EB-5前景或受不利影响

        特朗普总统女婿Jared Kushner的公司拥有一家EB-5区域中心的消息原本不是新闻，先前EB-5圈内人士分析总统对EB-5项目延期/改革的态度时，也不免提及这层隐藏于背后的关联所能带来的积极影响。让人始料不及的是，Jared Kushner的妹妹Nicole Kushner Meyer上周末（5月6日，7日）在中国大陆京沪两场EB-5推介会现场宣传中影射Jared Kushner作为白宫顾问、总统女婿参与EB-5项目（带来投资优势）的言论却将这层关联以另一种消极的影响力引爆了美国媒体。即便Jared Kushner名下公司周一（5月8日）表示道歉，并试图澄清当时的言论并非想说明Jared Kushner所担负的行政职务有利于投资，而意于表达Jared Kushner目前已离开商界，进入政界。但各大主流媒体连篇累牍的报道不仅使这份事后牵强附会的解释略显苍白，也不可避免地使EB-5项目在社会舆论中留下了相当负面的印象。

        考虑到4月末参议员就加州律师为多名来自中国大陆且被国际刑警组织通缉的人员申请到EB-5绿卡并借资金周转损害EB-5项目的事件致信[1]国土安全部长,要求提供更多信息的新闻尚余波未平，这次又将EB-5项目与总统女婿公司的EB-5项下大城市奢华项目挂钩，并牵涉与总统一家挥之不去的政商利益关联，对正处在短暂延期、前途依然未卜的EB-5项目而言可谓是屋漏偏逢连阴雨。国会议员是否会借势发力，推动设立定义更为严苛的“指定就业区”（TEA），进而将EB-5投资更多导向欠发达地区，以期依靠投资所带来的社会效益，如通过增加对欠发达地区投资（而不仅仅是在大城市中增添一座奢华物业）、创造更多就业岗位、拉动区域经济发展来平衡“出卖”绿卡后引发的道德争议——这也是EB-5 项目得以设立的初衷；或鼓吹EB-5项目业已千疮百孔、病入膏肓，从而为顺利完成力度空前的改革铺垫好选票；或干脆关停了事，避免来自中国富有人群的投资与政治交易挂钩，引发选民对不当利益分配的臆测从而惹火烧身。这番成功将EB-5项目推到舆论风口的不当言论最终将发酵为怎样的后果，目前仍有待观察。但先前曾支持废止EB-5法案，民主党在参院司法委员会职位居首的加州参议员Dianne Feinstein女士得知这一新闻后就直言不讳地表示应立即为带有争议的EB-5项目画上句号，避免这个“出售公民权”的签证项目成为总统女婿的企业接受中国大陆富有阶层大量投资而产生潜在利益冲突的温床，并公布了4月21日联合另两位民主党参议员向白宫问询总统与EB-5 区域中心项目经济利益关系的信件全文[2]，白宫目前尚未对该询问做出回应。

        总之，最近出现对EB-5 项目口碑接连不断的打击，显然将公众焦点由投资移民守法创业、贡献社会的正面形象转移到项目存续所引发的负面新闻与利益纠葛上来。即便一个位于大城市的区域中心并不代表整个EB-5项目对美国社会数十年来所做出的贡献，即便全美范围尚有很多中小企业、钢厂矿山或其它商业项目同样仰赖源于EB-5项目提供的发展资金，即便投资移民相较于其他移民群体，并不会增添美国社会福利方面的负担，但这些本应大张旗鼓宣传的亮点与应在技术层面上进一步探讨“如何推进EB-5项目继续发展”的立法设计问题，都湮没在政商勾结导致EB-5项目悖理国会立法初衷，监管不力导致投资效率低下、甚至对项目经手者中饱私囊的起诉屡见不鲜的新闻中。不仅使EB-5项目黯淡无光，还为让投资移民申请者获得实惠，放下心来投资的国会立法提案平添变数。

其它简讯：

1. 移民局“终止资质区域中心” 名单[3]继续迅速扩张，今年新上榜区域中心数量已占该名单总数的五分之一。继上期《半月谈》发布后，失去资质的区域中心又新增了7家，包括华盛顿州的ACIC Management, Inc Regional Center，亚利桑那州的DRC Capital Partners, LLC，加州的E&W Lake Tahoe Regional Center LLC与North American Center for Foreign Investments, LLC，纽约州的New York Green Hotel Regional Center LLC，佛罗里达州的Westgate Orlando Regional Center, LLC与德州的PetroSam, LLC。

2. 美国证监会（SEC）就Jay Peak滑雪胜地EB-5资金挪用一案[4]要求佛州联邦法庭向加拿大司法系统发出协助请求，以便获得两位加拿大公民Louis Philippe Hebert 与Louis Dufour的证言，这两位加拿大公民曾担任过拥有Jay Peak所有权的Mont Saint-Sauveur International Inc. 公司主席与首席执行官。据称，这两位加拿大公民对2008年的交易内幕十分了解，并曾致信案件被告Ariel Quiros 说不应使用EB-5资金完成支付，但未被接受。

3. 移民局5月9日对3月3日电话会议的记录[5]进行了更新，新添了部分注解。由于3月3日电话会议中提及2013年5月的《政策备忘录》对区域中心变更地理范围的规定是无需提交正式的I-924变更申请，并允许在递交该变更申请时同时递交I-526申请，这与最近去年12月23日生效的I-924最终版表格及其《I-924表格使用说明》相冲突，因此就I-924获批前可否递交I-526申请做出以下说明；

（1）对2017年2月22日前通过I-924变更申请或I-526申请要求扩张区域中心地理范围且最终获批的情况，移民局将继续使用2013年5月30日的《政策备忘录》审理与该区域投资有关的其它I-526申请；

（2）对2017年2月22日当天或其后请求扩大区域中心地理范围的申请，移民局将使用最新的政策予以处理，即务必递交I-924变更申请以扩张区域中心的地理范围且获得批准。只有在I-924变更申请获批后，对该新增地理范围内投资而递交的I-526才具备相应的资格条件，否则请通过ipostakeholderengagement@uscis.dhs.gov就申请时无法证明资格条件一事联系移民局。

移民局认为，这样将有助于降低对项目参与者的不利影响，并表示将为I-924变更申请与I-924初始认证申请分别列队审核，以期更有效率地审核变更申请，并减少受理时间。

视点：

        美国众议院拨款委员会5月1日上午向媒体公开了《政府综合拨款法案》^[1]，法案第542项指出，将沿用2015年12月18日修改的《1993年预算法案》（第102-395号公共法律）第610b项的表述，仅将原条文“为符合第8号《联邦法典》1153条（b）款第5项^[2] 的外国人每年提供不少于3000张签证”的截止期由2015年9月30日替换为2017年9月30日^[3]。参众两院随后在2017年5月的第一周内分别通过了上述法案。这意味着包括EB-5区域中心项目在内的诸多现行规定都将原封不动地延长有效期至今年9月30日。当然，此次原封不动地延长了EB-5项目的各项规定并不代表国会今后不会通过修改EB-5 项目的法案。甚至可以说，当两党在事关重大的政府拨款法案方面达成一致后，EB-5改革将重新回归争论的焦点。可以预见，在9月30日前，甚至在国土安全部一月行政提案生效前，新EB-5项目将脱胎于现有国会草案。尤其是对是否应该限定指定就业区域（TEA）问题，固守TEA项目在大城市的开发商与希望将TEA完全转移到欠发达地区的国会议员已在过去两年经历了一轮又一轮的磋商、交易、博弈，距离终点可能仅有一步之遥。议员们认为TEA不应受开发商利益的影响而悖离国会设立投资移民项目以期改善就业的初衷，因此更严格的监管与更狭隘的定义应当成为新改革的一部分。继艾奥瓦州参议员Chuck Grassley与佛蒙特州参议员Partrick Leahy在4月15日携手提出与其去年12月改革提案内容接近的新提案[4]后，另一份由德州参议员John Cornyn提出的《2017年EB-5投资移民签证与区域中心项目综合改革法案》^[5] 提案也在4月30日浮出水面。虽然后者的内容尚未公开，但据称除投资门槛变为92.5万（标准投资额）/80万（TEA投资额）外，还包含增强现有EB-5签证额度可用性的措施，即投资者的亲属不再单独占用签证额度，甚至对尚在施工中的项目所创造的工作岗位也予以认可（而不论施工工期）。由于其不包含Grassley/Leahy提案中的签证名额分配、增加直接就业岗位要求等措施，因此成为可供议员们在讨论中参考的另一选项。而两份草案对TEA区域投资门槛均保留为80万[6]，似乎又少了一个让国会议员们争论不休的问题。考虑到目前长达7年的排期，许多人也在期待能通过增加EB-5签证的年度限额或提高年度限额可用性等措施改善目前尾大不掉的状况，在EB-5 项目获得新生的同时，带来持久的吸引力。新EB-5项目立法提案还将经历哪些变化，我们与您一起拭目以待。

其它简讯：

1. 阿拉斯加州的Alaska Gold & Mining Regional Center, LLC在4月21日被终止了区域中心的资质，成为2017年前四个月第12家被终止资质的区域中心，目前被移民局列在终止资质区域中心名单上的区域中心一共只有86家。
2. 美国证监会（SEC）4月28日宣布爱达荷州的Muroff先生已同意为挪用中国投资者的EB-5投资一案[7]向联邦政府支付792.7万美元，并被禁止从事EB-5项目推广、禁止担任上市公司高管、禁止从事投资顾问业务。Muroff是原爱达荷州区域中心CEO，被控以买入、发展位于爱达荷州McCall的豪华不动产项目与爱州、蒙大拿州的采金企业为名通过不同公司从中国投资者手中汇集1.4亿美元投资后挪用了超过500万美元用于私人消费，除返回侵占款项及利息外，Muroff还将支付200万美元的罚金，其行政助理/会计也因成为共同被告而在归还款项与利息后额外支付10万美元罚金。

视点：EB-5项目立法改革动态

        本周五 (4 月28 日)，国会即将就EB-5 项目是否延期做出决策，由于此次可能会依托预算法案而非临时决议案进行，因此借这个机会将过去已若干次提及的EB-5项目改革内容最终落地的可能性大大增加。2015年1月至今，国会已有近十份议案被提出，甚至2015年12月、2016年12月的两份提案都饮憾止步于离达成一致一步之遥的地方。而日期标注为4月15日的一份最提案，与2016年12月的草案具有很强的渊源，在多数内容沿用旧提案基础上，单就投资额方面做出修改，将原有的“按阶段修改投资额”改为了100万-标准投资额/80万-目标就业区域（TEA）投资额的尺度，即在现有基础上对TEA投资额提高30万美元。与先前若干提案大幅提高标准投资额到120万甚至200万的提议相比，最新提案中维持100万投资额度的建议显然更容易得到投资者的认同。而国土安全部1月行政提议案中所定的180万/135万标准则更像是悬梁之剑，逼迫立法机构中的各方及时妥协、达成一致，以避免整个项目得不到延期，最终玉石俱焚的结局。

        4月19日国会众议院司法委员会主席Bob Goodlatte先生在其网站上发布了题为《立法者仍在积极磋商改革EB-5项目》的消息^[1]，表示对业内行业组织的提议表示欢迎，指出充满诚意、直击要害的提议甚至可能成为对改革方案进行磋商的基础。同时指出，在EB-5项目亟需改革的背景下，立法者将与行业组织协力实现有意义的改革，最终不仅将带来更高的透明性与反欺诈措施，更具意义的投资差额与适应通胀的投资额设置，还将为农村与城市贫困地区提供足够的预留资金，并将结束滥用项目的不负责任行为。

        自上个月Jay Peak滑雪胜地案^[2] 达成高达1.5亿美元和解后，其破产清算人Michael Goldberg先生针对最近在国会与国土安全部都讨论得热火朝天的EB-5项目改革话题表示，一方面，在立法者采取措施严厉打击开发商欺诈的同时，应同时为牵涉到的投资者提供更多保护。因为现实中投资者-开发商利益过于紧密地捆绑在一起，使得当开发商作恶，投资者遭殃的结果出现时，如何对那些将时间、资金与绿卡都寄托于开发商身上的投资者（欺诈受害者）提供保护与救济——尤其考虑到许多开发商都连接着数十位、数百位投资者，如何公平对待开发商涉嫌欺诈、整个项目陷入停顿时投资者个人的移民利益，是日益重要的问题。譬如按目前的规则，投资者从保险公司或欺诈案赔偿主体手中获得赔偿时，这些资金因为并不直接来自于“投资者-开发商”这个二元关系，所以很难直接用于投资项目。；另一方面，当欺诈案发、资产冻结时许多隐藏在案件背后的操作细节，如清算人的项目运营能力、法庭的融资许可等都会对日后的赔偿至关重要，因此改革方案若能对欺诈后救济清算绿色通道，同样将有助于对投资者与公众利益的保护。

其它简讯：

1. 4月21日，国会参议院司法委员会主席Grassley先生致信^[3] 国土安全部部长John Kelly，要求其15日内就信中罗列的有关先前加州律师涉嫌损害EB-5项目^[4] 的12个问题做出回答，包括所涉区域中心是否经过严格审查、商业企划书与相关文件、是否经过任何审计、为何还未起诉欺诈者，与联邦移民与海关执法局（ICE）是否准备撤销通过欺诈手段获得绿卡的投资者。本案是经联邦探员向法庭申请搜查令而曝光，因在多年内涉及包括“100位外逃国家工作人员”而有国际刑警组织的通缉令的多位EB-5投资者，违规返还投资款、违规挪用投资款、投资项目未实际开工等多个问题而备受关注。在国会正为如何弥补EB-5项目漏洞激烈磋商、尚未就最终改革方案达成一致的情况下，倡导改革的参议员Grassley先生此时高调提出此案，无疑有渲染EB-5项目必须改革的气氛。

2. 4月20日，美国证监会（SEC）要求加州法官不要允许San Francisco区域中心有限责任公司解除诉讼请求^[5]，该案曾在3月获得了初步禁止令，但4月4日法官准许Emilio Francisco及其公司PDC Capital Group LLC通过转移资金欺诈EB-5 投资者一案 ^[6]被告律师的要求解除诉讼请求，使SEC受到了压力，因此重申前案的诉讼请求在信息上毫无含糊之处。该案涉及215位EB-5投资者的1.15亿美元投资，SEC指控区域中心实际控制人Thoms M. Henderson先生从7处EB-5项目中获取资金却将一部分挪于私用。

3. 区域中心列表最近又发生较大变动，其中新加入名单的有四处，分别是华盛顿州的Washington Free Life，加州的Atlas Regional Center, LLC，加州的Hope Investment Regional Center与夏威夷州的Hawaiian Palm Regional Center。与此同时，亚利桑那州的Liberty West Regional Center在4月19日，佛罗里达州的Florida Gateway Regional Center, LLC在4月12日，加州的FreeMind Films Regional Center区域中心在3月15日，爱达荷州的Idaho Global Investment Center, LLC与佛罗里达州的Leaf Fischer Investment Group, LLC在3月6日被终止了资质。截至4月20日共有85处区域中心被终止资质，格外引人注意的是，其中多达7处是最近两个月被终止的资质，而今年前四个月被终止的区域中心数量已达11处^[7]。考虑到移民局3月21日新公布针对区域中心的审计计划，可以说移民局对区域中心的监管力度已显著加强。

4. SEC诉Charles Liu与Xin Wang夫妇挪用EB-5投资者资金一案^[8] 又有新的进展，自去年10月法庭下达初步禁令，要求该夫妇返还2600万美元给投资者却未得履行后，SEC三月曾对此寻求高达6500万美元的处罚，但法官最终未予采纳，不过法官认为该夫妇没有遵守对投资者的承诺。因此于4月20日下达永久禁令，要求该夫妇不得再从事任何与EB-5项目相关的推广，返还2670万美元给投资者，并承担150万美元的民事处罚。

5. 特朗普总统氅下的国土安全部部长John F. Kelly 4月18日在乔治华盛顿大学发表的半小时演讲中表示，若国会不喜欢现在正被行政部门奉为圭臬而加以执行的法律，则国会就该立即修改它，而非对行政部门的执法行为指指点点。虽然这番表态所针对的应该是打击非法移民过程中遭遇的非议，但考虑到国会迟迟拿不出能在各方之间达成妥协的EB-5项目改革方案而被一月国土安全部大幅提高投资额的改革方案所倒逼的现状， 对4月28日EB-5项目是否能延续，又该如何改革，行政与立法部门相互间的态度会成为重要的影响因素。

6. 针对国土安全部1月提出的EB-5项目改革草案中涉及的提价与更改TEA定义的建议，目前能看到多数评论不乐意涨价，但也有团体^[9] 表示提案方案更有利于实现国会建立EB-5项目的初衷。另外，也有业内非盈利机构出具报告，对TEA区域不同界定标准下的效用进行了量化^[10]。目前尚未有关于项目延期或改革的最终决定出台，但各方皆在发力中。

7. 移民局4月18日更新了EB-5项目相关的案件受理时间表：

        美国总统普特朗4月18日签署了一份名为《买美国货，雇美国人》的行政命令，其中“雇美国人”部分主要内容集中在第二部分第二条，即行政部门在政策执行方面，应严格实施、监管有关外国人进入美国的法律，以便“为给美国工人提供更高的工资与就业率，并保证其经济利益”，其中特别点到了申请“非移民工作签证H-1B”所涉及的《劳工证》条款[1]。此外，在行政令第五部分“确保移民系统完整性以‘雇佣美国人’”项下，一方面将第二部分第二条的行政政策阐述为，要求国务院、司法部、劳工部、国土安全部等行政部门遵循法律，在实践中尽快提出新规则、发布新指导、取代或修改原先规则、指导中不合时宜的内容，藉此在现有移民系统的运作中保护美国工人的利益，包括（签证的）预防欺诈与滥用；另一方面，单独点名了H-1B签证项目，要求国务院、司法部、劳工部、国土安全部在实践中尽快提出改革，力求保证H-1B签证被派发给了最有技术或工资最高的外国人。

        首先需要指出的是，该《行政令》中的“美国人”、“美国工人”具体指代的是《移民与国籍法案》第212条(n)(4)(E) [2] 项下当美国公民成为雇员，或当合法永久居民、特定难民[3]、特定受庇护者[4]及其他经法律或司法部长授权的人成为雇员的情况。

        其次，虽然目前《行政令》已签字，但并不会立即影响到H-1B项目，因为涉及签证项目实质性内容的变革，行政机关只有在得到立法机关的许可，如相应法案或法律修正案在国会得以通过的情况下，才能依据新修法律所予以实施。而对于其有权立即通过改革措施的部分，譬如采取哪些额外预防欺诈的措施等，由于实际记录在案的欺诈数量有限，所以更多起到的是一种警示作用。当然今年H-1B Cap申请数量的下降或许就与行政部门打击欺诈与滥用的强硬立场有关，数据显示最近五个财年H-1B Cap都是5个工作日内即收到足以抽签的数量而不再接受新的H-1B Cap申请，但2018财年收到的申请数下降了一成五。而H-1B Cap只是每年度H-1B项目的一个组成部分而已。

        最后需要提到的是，美国移民律师协会（AILA）在该《行政令》出台后表示 [5]，H-1B项目本身并未用于减少雇佣美国人的目的，同样并未降低美国就业率，相反借助高技术外国专业人才（其中许多是由美国大学所培养）的引入，H-1B项目在事实上增强了美国的竞争力。而对整个H-1B项目的评估与变革，不应仅仅针对特定的地域或行业（如硅谷），因为对医疗保健系统、制造业与能源行业而言，H-1B项目同样重要。因此，新总统领导下的行政机关应确保美国的全球竞争力不因对H-1B项目的削弱而受到不利影响。AILA主席William A. Stock同时表示，总统应与国会同心协力将美国的移民系统通过改革而带入21世纪。与在讲台上令群情激奋的大声疾呼相比，真正脚踏实地推动改革的每一步都需要行政机关与立法机关同步努力。

视点：加州律师涉嫌损害EB-5项目遭调查

        3月20日移民局刚刚公布针对区域中心的审计措施，并强调加强跨部门协作打击欺诈。4月初便爆出加州律师Victoria Chan与其父亲Tat Chan涉嫌严重损害EB-5投资移民项目被联邦调查局（FBI）调查的新闻。从联邦探员向法官申请搜查令[1]的证词显示，其一面借助California Investment Immigration Fund LLC（CIIF，区域中心编号1031910133）[2]筹资、递交投资移民申请，另一面却在申请尚在审理时私下通过相关公司将投资款返还给了投资人。因此被怀疑损害了EB-5项目。在FBI派出携带侦录设备的便衣假装客户并支付200美元费用后，这位律师表示50万投资款无论投资是否盈利都将在5年后获得返还。她还与父亲劝说超过100位大陆投资者向CIIF投资了约5000万美元，客户中甚至包括名列大陆“100位外逃国家工作人员”而通过国际刑警组织发布红色通缉令的逃犯。自2008年以来，包括至少三位红色通缉令逃犯在内的部分申请者已通过投资-返还这一欺诈方案（而非投资方案）获得了美国绿卡，虽然2013年后该区域中心递交的526申请仍在审理中，但此前三年已有不少漏网之鱼。同样，因资金未被真正注入美国经济中，创造全职就业机会这一EB-5投资项目的初衷也成为空中楼阁——如以EB-5之名在位于加州Indio开发的宾馆/酒店混用项目去年12月时还未有任何施工迹象，甚至连建筑许可都还未被该市批准，还存在同样10个全职工作岗位被用于不同的申请、投资项目前后不一致等诸多问题；此外，相当数额的投资款可能被盗用在包括南加州单价过百万的五处房产在内的私人消费上。4月5日联邦调查局与移民与海关执法局（属国土安全部，简称ICE）探员搜查了其住宅与车辆，以期获得串谋欺诈美国、邮件欺诈、电汇欺诈、签证欺诈、洗钱、以及在明知违法的情况下鼓励并引诱未授权移民进入并定居美国等刑事指控的证据。但FBI发言人Laura Eimiller表示目前未有逮捕任何人的计划，ICE发言人Virginia Kice也表示因为涉及的因素过多、证据繁杂可变且跨越多年，因此将会成为一个周期漫长的复杂调查，并表示公开搜查令信息的举措也是为了让更多知情人能站出来协助调查，因为联邦调查局与国土安全部早在2013年便以CIIF为目标开始了联合调查行动，虽然部分投资者可能就是欺诈方案的同谋者，但也不排除存在不知情的投资者信以为真并掌握有利于调查的证据。EB-5投资资金的合法来源向来是移民局检查的重点，而最近三个月来联邦探员已两次曝光名列红色通缉令的EB-5投资者，原中储粮河南周口直属库主任乔建军已因提交虚假文件而被控EB-5移民欺诈，而其前妻今年一月已对一项同谋罪名认罪。

其它简讯:

1. 佛罗里达州南区法院受理的Raymond James、前经理Joel Burstein伙同佛蒙特州北部滑雪景点Jay Peak与Q Burke所有人（Ariel Quiros）、CEO（William Stenger）从836位外国EB-5投资者挪用3.5亿投资款中至少2亿一案[3]，4月13日公布了1.5亿美元的和解方案，和解金将由Raymond James Financial, Inc的子公司提供，包含此前支付给佛蒙特州的4500万美元。和解金中的一部分将用于完成特定项目投资、6700万美元将用于直接返还投资者的50万美元EB-5投资本金、2500万美元将用于集团诉讼的律师费用。同日，美国证监会（SEC）以违反《1933年证券法》与《1934年证券交易法》的反欺诈条款为由，另案起诉了[4]本案的滑雪胜地所有人与CEO，控告其在8年的欺诈中挪用了EB-5项目下的至少2.5亿美元投资。

2. 国土安全部一月份的两份提案截至4月11日分别收到了244条与23条公众评论，美国移民律师协会也就两份提案发表声明重申在提案中留下的评论，两份提案目前尚未升格为正式规则，评论也尚未得到国土安全部的回复。倡导EB-5改革的两院议员4月6日致信[5]国会领导者要求4月28日不要对EB-5项目进行延展，除非改革方案能够实行。然而现实是国土安全部所倡导的两份提案外，国会虽然提出了诸多提案，但目前尚未就具备行动力的内容达成一致，比如今年1月24日的S.232提案要求彻底终结EB-5项目，而今年3月27日的S.727提案则要求在投资金额不变的条件下增加EB-5签证数量、更好的投资者保护、更合理的审理时间等一系列福利。事实是2015年1月后国会层面上曾出现过多份提案[6]，很多也通过了二读而呈送到参议员司法委员会，但都未成正果，包括去年12月9日几乎完成终稿的《2016年美国工作创造与投资提升修正案》（The American Job Creation and Investment Promotion Reform Act of 2016）。

3. 加州联邦法官4月4日准许了SEC控告Emilio Francisco及其公司PDC Capital Group LLC通过转移资金欺诈EB-5 投资者一案[7]被告律师要求解除诉讼的请求，因为SEC 未能将“模糊不清”的欺诈诉讼请求在30日内加以明确。

4. 移民局4月10日更新了I-526表格，6月9日后将只接受新版表格。另外，移民局4月5日邀请公众参与4月26日的I-924讨论会，由于目前政策要求526申请递交前若所涉地理范围扩大则需事先递交修正申请并得到批准，因此新修订924表格是否真的反映这一点尚有所争议[8]。

5. 近一个月，区域中心列表新加入了三家，分别是华盛顿州的Coastline Regional Center，犹他州的Extell Utah Regional Center，佛罗里达州的Mainsail Florida Regional Center。值得一提的是，南达科他州的South Dakota International Business Institute (SDIBI)区域中心从被终止名单中回到了被批准名单里。而加州的San Gabriel Valley Regional Center在3月15日，马里兰州的Washington Center for Foreign Investment, LLC在3月28日，伊利诺伊州的Green Card Gateway Regional Center在3月30日被终止资质。截至4月3日，有879家移民局批准的区域中心，截至4月10日，有80家被终止资质的区域中心，其中6家是在今年前四个月被终止的[9]。

6. 移民局4月4日公布其在2017财年第一季度（2016年9月到12月）EB-5案件数。考虑到3月3日的会议上移民局官员曾表示将为I-829组建新的审理队伍，今后消化积压案件的速度或许会很快提高。

7. 签证公告板：中国大陆EB-5申请人2017年5月可用签证名额的优先日:

视点：移民局发布区域中心合规性监督项目

        2017年3月20日，移民局正式发布了区域中心合规性监督/审计项目，用于增强EB-5项目的完整性并对区域中心的合规性进行审核，确保区域中心资质始终符合要求。审计队伍所承担的任务包括：审核区域中心申请、区域中心证书及相关资料；审核区域中心公开资料与信息；审核与区域中心申请、年度证书一同递交的支持性材料；完成现场调查；整理分析材料；及针对上述资料就相关人员当面问询。审计完毕后会出具审计报告，并将用于评估该区域中心与现行法律法规的合规程度，如果报告认为可能含有欺诈，则移民局会评估是否需要进一步调查。目前这一审计将是非强制的，并将事先通知区域中心，而若区域中心在任何时候要求终止审计，审计将被终止且该请求将被审计报告记录在案。由于这一审计将影响I-924A表格中的信息，对区域中心而言，意味着利用完善的会计系统全线追踪EB-5投资款的动向成为必须，不论是从支付人到新商业实体（NCE）再到工作创造实体（JCE）的资金流记录，还是中心运营计划本身所涉及的对资金合法来源的尽职调查操作规程，都将需要尽量留下书面材料以备审计之需。此外，所有利息相关方的协议，如发展协议、区域中心管理协议、NCE赞助协议、NCE管理协议、法律服务协议及相关的收入、费用、汇款、盈利、与其它交易凭据都须保持一致，因为协议内容与交易凭据都可能随I-924表格或I-924A表格递交给移民局。此外，虽然国土安全部一月修订提案中不再要求投资者参与NCE经营，但目前法律框架当有限合伙或有限责任公司召开会议或区域中心所赞助的NCE主持这些会议时，对投资者披露的会议内容相关记录与NCE状态、活动也须备齐以待审计。移民局22日称2017年将在全国范围内对约250处NCE与JCE进行现场调查，并很快将开始行动，今后现场调查的数量将不局限于这个数字；而对于拒绝参与审计的区域中心，移民局表示它们还有其它机制用于审核区域中心的合规性。另外，移民局先前还提到审计大概会在区域中心的办公地点持续一周。由于将采用专业人员审核材料、现场调查或组织面试，因此这一举措将增强行业的透明度。

        考虑到国会4月将决定EB-5项目是否延续，先前的众议员司法委员会针对EB-5的听证会提出了现存的诸多问题、国土安全部一月有关区域中心与EB-5项目的两份提案也将于4月结束公示，这个时间点上移民局发布了审计项目，将先前提及的审计作为近年舞弊案频发状况下寻求“终止区域中心资质”的监控措施之一化为现实。目前，没有人能确凿地推测下一步将发生什么，即便热衷发推文施政的新总统都很少对EB-5项目发声，毕竟虽然这一项目以投资拉动就业且无非法移民之虞，但当商业因素与移民因素交织在一个项目中时，新总统既有以商业之名推动它的发展的理由 (如总统本人也出自开发商，而其女婿也曾经利用EB-5项目中筹资5000万美元用于位于新泽西州的Kushner’s Trump Bay Street豪华物业)；也有以移民/贸易之名打压这一项目的借口，如EB-5项目包含多数投资者来自中国的事实，移民问题一向是与新总统有关的舆论敏感词，因此即使很多人持乐观态度推测商人出身的新总统不会终止EB-5项目，仍然无人能确定4月将发生什么。我们能看到的只是一切仍悬而未决，参议员仍在表态不改革就关停，而国土安全部仍在按部就班地准备回应一月公示、目前已收到45条评论的EB-5现代化提案。此时移民局却如常发布了审计项目，捍卫EB-5项目的完整性并规制区域中心，熙熙攘攘的各方似乎都在等待随后的变化。

其它简讯:

1. 3月28日伊利诺伊州联邦法官对Doe v. Johnson et al案[1] 作出裁决，不认为移民局2015年1月拒绝当事人I-829申请是不合理的。该案焦点是移民局基于事实得出投资者未满足EB-5项目要求的结论是否“任意或反复无常”，但法官否决了这一控诉，并表明移民局该案不考虑相关证据的行为无损程序正当性。

2. 由于Charles Liu与Xin Wang夫妇未能如约将从EB-5投资者手中汇集的2690万美元转入指定帐户作为给欺诈受害者的赔偿，使得本应由美国证监会（SEC）批准的和解协议[2] 落空， SEC 3月20日公布的报告表明其已要求法庭对这对夫妇作出不利裁决，可能包括6570万美元的罚金。SEC称这对夫妇从50位中国EB-5投资者手中汇集资金，却将其中1290万美元私用于三个位于中国的公司，并将700万美元存入私人账户。而这对夫妇在二月曾表示希望只承担1090万美元的罚金。

3.  奥爱瓦州共和党参议员Charles Grassley、佛蒙特州民主党参议员Patrick Leahy 3月13日向“房地产圆桌会”组织的主席发信[3]反驳了先前媒体报道的“说客与开发商达成秘密交易阻挡改革步伐”传言。但即便参议员表示将坚定推进改革，宁关停也不妥协，国会仍未提出任何实质性的改革方案。

4. 加州联邦法官3月24日准许了一个初步禁止令，要求[4] 现年68岁的Thomas M. Henderson及其名下公司不得发行证券或销毁文件。2017年1月SEC控告他与名下公司（包括San Francisco Regional Center LLC）将2010年9月至2016年10月期间以7个EB-5项目为名从215位中国EB-5投资者手中汇集的至少1亿美元资金与自己企业营收混同，并私用于酒店建设经营与添置住宅等。

5. SEC控告Emilio Francisco及其公司PDC Capital Group LLC通过转移资金欺诈EB-5 投资者一案[5]在3月又有一轮交锋，该案的核心是SEC认为Francisco在2013年1月至2016年9月期间从131位EB-5 投资者手中汇集了7200万美元后将其中960万美元挪作私用，违反了证券法相关规定，因此要求法院发出禁止令杜绝违法行为、禁止买卖与EB-5项目相关的证券、禁止清算资产或毁灭证据。在禁止令1月21日发布前，PDC公司曾以避免移民申请受到影响为由连同该案的36位投资者同声反对禁止令，投资者希望证监会在保护投资款项外，也能对移民利益多加考虑，尤其是按EB-5项目要求操作被冻结资产，但法院未予采纳。三月被告又以SEC未提供证明其向投资者虚假陈述或被告直接参与其中的证据要求法关驳回诉讼。但SEC 3月21日重申加州联邦法院判令冻结相关个人、公司资产与颁布禁止令的行为已确定了SEC控诉的有效性。

6. 移民局行政上诉办公室（USCIS’s AAO）对那些既创造了工作岗位却又有不当行为/不法行为的区域中心“是否应被终止资格”的问题通过3月15日一份不具判例效力的决定[6] 给予了新的诠释， 不仅撤回了先前移民局对南达科他州区域中心的终止资质的决定，并要求重新审视、权衡全部相关因素，而不单单因为发现不法行为（如非法转移资金）就以“不再服务于推动美国经济增长的目的”而关停区域中心。但AAO同时强调这一问题仍需个案处理。该区域中心运营者Joop Bollen 2009年曾以州名义通过区域中心向投资者设置了费用表，并与主管旅游与发展的州务卿Richard Benda签订合同。事发后Benda于2013年10月自杀，而Bollen被控通过欺诈非法处置至少120万美元EB-5项目相关投资后，作为辩诉交易的一部分，在今年2月认罪。

7. 涉及3.5亿美元欺诈的Jay Peak 滑雪场所有人3月30日向佛罗里达联邦法庭请求更换代理人。该案[7] 预计将在2018年9月17日开庭，是SEC诉佛蒙特州景点 CEO William Stenger与所有人Ariel Quiros通过多个公司（包括Jay Peak与位于迈阿密的Q Resort Inc.）盗用了从数百位EB-5投资者手中筹获2亿美元资金用于弥补其它不相关项目的损失，并有5000万美元被用于私人消费。去年11月，法官已向其颁发了初始禁止令，而Quiros正就该禁令向第11巡回法庭上诉。

视点：国会众议院EB-5项目听证会简报

        考虑到EB-5项目若未得到国会授权即将于4月29日寿终正寝，国会众议院司法委员会3月8日对“国安部投资移民改革提案”听证会的动向就显得十分瞩目。会上邀请了参议院司法委员会主席，奥爱瓦州共和党参议员Charles Grassley、佛蒙特州民主党参议员Patrick Leahy与其他5位人士作证。其中2位参议员的发言明确表示EB-5项目必须改革，并简要陈述了其所发现的问题与解决这些问题、推动投资移民项目改革过程的艰难——尤其指去年12月一份各方艰苦谈判的方案最终落空，使计划中6年的项目授权仅仅延续到今年4月28日[1]。另外，2人都对国土安全部启动改革、提出提案的举措表示赞许。随后发言的5人中，首先是来自美国政府GAO部门的代表[2]作证说基于2015年第4季度随机取样的数据，99%的投资人选择了TEA，其中绝大部分选择了高失业率TEA，约3%的投资者选择了乡村TEA；高失业率TEA中，选择在失业率2%-6%间区域投资的人数约占七成；从投资类型看，近3/4的投资流向不动产。

        剩余4人的证言分别代表2家区域中心与2个非盈利组织。其中Pine State区域中心代表[3] 作证表示，现实中对TEA投资的激励措施已沦为开发商的工具，而未能体现国会扶持社区与促进特定区域就业的初衷，认为TEA区域投资的激励性折扣应设高门槛，而目前的折扣给了不合格的人，并表示支持国安部的改革提案。区域中心运营者EB-5资本[4] 创始人与主席Brunner先生[5] 则希望由国会而非国安部牵头完成项目改革，并对现有国安部的提案表达了不满。非盈利组织“社区进步中心”政策主任作证[6] 表示目前提案中对TEA与非TEA划定的45万美元投资门槛差价是比较合理的。非盈利组织“移民研究中心”[7] 则提议在投资门槛上设立竞价机制并以目前提案135万美元作底价，赞同目前提案对TEA区域定义的改变，同时认为国会务必对目前舞弊事件层出不穷的投资移民制度严格设限，并要求投资所创造的工作应完全由美国人（包括绿卡持有者）享有。

        除听证会上内容外，还有一些旁观者对听证会发表了自己的观点。其中，美国移民律师协会（AILA）声明[8] 指出基于现有框架的提案无法解决过去25年项目发展所积攒的深层问题，目前需要的并非如何在行政机关的操作层面对投资移民项目进行修葺，而应依靠国会让这一项目在法律层面上彻底重生，否则即使行政修法提案通过也无济于事。4月28日恰好是国会对该项目重新立法进行改革的机会，因此应由行政部门撤回今年1月的2份提案，改由国会择机行事。EB-5圈知名博主Suzanne则指出[9]，目前的焦点似乎集中在国会是否应主动出击重置整个项目，却无人考虑这样做将付出的灾难性成本。同时，她认为这次听证会表明国会所关心的依旧是区域中心，而非基于直接投资的投资移民。虽然对立法层面上的项目改革常见诸报道，但至少通过这次听证还一点不见踪影。唯一确认的是目前的问题让所有人愤慨，不改革即关停已从一派说法逐渐演变为实际的威胁。

其它简讯:

1. 3月15日美国证监会起诉了EB-5 项目开发商Aero Space Port International Group Inc. 及其主席Andy Shin Fong Chen，认为其在2011年7月至2015年2月之间从ASPI商业公园这一EB-5项目中诈骗了29位EB-5 投资者的1450万美元投资与180万美元手续费，且在一些重要事实上误导了移民局。
2. 美国证监会诉Path America LLC及相关人案和解后，3月8日华盛顿州联邦法官批准了对其中两个项目300万美元的重组计划，作为案件受害者的投资者群体下一步将试图恢复因欺诈案被取缔的区域中心，并重新开始投资移民的步伐。
3. 2015年中国大陆投资者为主EB-5投资人起诉移民局的案件[10]仍在艰难审理中。移民局认为他们在爱达荷州与蒙大拿州的投资受Quartzburg Gold Co. LP公司 “回购请求权”的保护，不满足“风险性”要求，进而否决了这些申请。上周五，哥伦比亚特区联邦法官Colleen Kollar-Kotelly部分地同意了原告的诉求，认为移民局的否决在某些方面是“独断而任性的”、 “有悖于移民局收到的证据”，同时认为“回购请求权”并不会使投资丧失“风险性”。不过法官未直接判令移民局批准这些申请。
4. 奥爱瓦州共和党参议员Steve King 3月13日公开了一个终止EB-5项目的提案（H.R.1502），用比较偏激（但吸引眼球）的语言表示这一项目不仅打开了欺诈与不稳定的大门，而且作为奥巴马总统违反宪法、过于敞开的移民政策的结果，申请量在其任期内急剧攀升，竟有长达8年的等待名单——说明上届总统不仅在贩卖绿卡，而且还卖得很便宜。该项目流行的背后充满了欺诈与越界行为。
5. 3月14日更新的移民局案件审理时间表如下。2016年第四季度，移民局处理与接收的案件数为：3583/4395(I-526), 112/752(I-829), 88/184(I-924)。
6. 签证公告板：中国大陆EB-5申请人2017年4月可用签证名额的优先日截至2014年5月22日（四月将继续采用A表）
7. 美国国务院3月13日更新了2016年度的签证与身份调整数据。可以看出参与直接投资的人数是2000年来的最大值，而选择区域中心（TEA）的投资者则连续三年下滑。